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配资清理接近尾声 八机构被证监会罚8.4亿!

时间:2021-04-13 08:00:28 来源: 作者:佚名

摘要近期,证监会要求各券商机构清理配资,并限期清理完毕。至此,本轮牛市和股市巨幅波动的杠杆资金的清理已经进入到最后关了头。而监管部门则已经开始集中对涉及违规配资的各类机构进行处罚。而引发此次股市大幅波动的8家机构,总共受到高达8.4亿元罚没款的处罚,堪称中国证券市场历史之最。

近期,证监会要求各券商机构清理配资,并限期清理完毕。至此,本轮牛市和股市巨幅波动的杠杆资金的清理已经进入到最后关了头。而监管部门则已经开始集中对涉及违规配资的各类机构进行处罚。而引发此次股市大幅波动的8家机构,总共受到高达8.4亿元罚没款的处罚,堪称中国证券市场历史之最。

据悉,在本次场外配资的清理整顿工作中,监管部门态度强硬,也促使各家券商加大执行力度,并把矛头指向了伞形信托。据了解,继齐鲁证券率先向信托公司发出即将清理账户的告知函之后,包括华泰证券、中航证券、西南证券、国信证券等券商纷纷跟进,要求信托公司限期妥善处置特定产品的相关账户和资产,对于逾期不处理的账户则采取“限制资金转入”及“限制买入”等措施。据了解,凡是被券商认定使用了外部信息接入软件、存在非实名账户和配资情形的,将全部纳入清理范围。

证监会新闻发言人邓舸表示,华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可,未对外部系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解,未采集客户交易终端信息,未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息,未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。其中,华泰证券、海通证券、广发证券在7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后,仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性,未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动,新增下挂子账户,应从重处罚。

证监会表示,拟对华泰证券责令改正,给予警告,没收违法所得1823.53万元,并处以5470.58万元罚款;对海通证券责令改正,给予警告,没收违法所得2865.30万元,并处以8595.90万元罚款;对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得680.51万元,并处以2041.54万元罚款;对方正证券责令改正,给予警告,没收违法所得871.71万元,并处以1743.42万元罚款。除此之外,上述四家券商相关业务负责人员亦受到警告,并被处以数额不等的罚款。

种种迹象显示,监管部门对于场外配资的清理正在进入最后关头,相关涉案机构也正在遭遇“秋后算账”。

此外笔者还注意到,A股市场的杠杆融资风险得到相当程度的释放。场外配资得到清理整顿,其中,配资数额最多的恒生电子、铭创、同花顺三个系统因违法违规已被关闭停业。证券公司场内融资余额大幅下降,已由前期高峰2.27万亿元下降到约1万亿元,回到去年年底的水平。信托公司杠杆融资规模也大幅下降。这可能对近期的股市形成一个实质性的利好。有可能刺激股市新一轮的走高。

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